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新乡滤器:2021年年度报告

发布日期:2022-06-20 07:50   来源:未知   阅读:

  1 2021 年度报告新乡滤器NEEQ : 837936 新乡市利菲尔特滤器股份有限公司Xinxiang Lifeierte Filter Corp.,Ltd 2 公司年度大事记报告期内,新乡市出现大面积的暴雨灾害,最大降雨量965.5毫米,造成全市7座中型水库溢流,河流溃堤、反灌城市,城区多地出现积水内涝、长时间停电,防汛形势异常严峻。

  在此背景下,公司在董事长安琪先生的带领下,闻“汛”而动,第一时间成立应急救援小组,调配人员、捐献物资,并将公司装修完成不足一周的青年公寓以及办公空间全部腾出,供外地救援人员休息,并免费提供餐饮。

  之后公司充分发挥互联网平台优势,整合救援物资及需求信息,在向当地政府备案后接收并调配来自五湖四海爱心企业及个人捐献的物资,送到最需要的人手中。

  报告期内,公司进行了股票发行,向特定投资者发行人民币普通股股票400万股,每股发行价为2.50元,应募集资金总额为人民币10,000,000.00元,该募集资金已于2021年3月到账。

  新增股份已于2021年4月13日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让,公司股本由1000万股增加至1400万股。

  2021年5月,公司进行了2020年年度权益分派,以股权登记日总股本1400万股为基数,以未分配利润向全体股东每10股送红股5股,每10股派发现金红利1.00元。

  报告期内,公司对ISO9001质量管理体系、ISO18001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系以及知识产权管理体系进行了升级认定。

  报告期内,公司通过国家高新技术企业重新认定,并于2021年10月28日取得了编号为GR5的国家高新技术企业证书,自2021年1月1日至2023年12月31日期间享受高新技术企业15%企业所得税优惠税率。

  报告期内,公司开展了河南省智能流体净化工程技术研究中心的申报工作并成功通过,标志着公司拥有了独立且规范运作的省级研发平台。

  报告期内,公司职工餐厅、宿舍相继投入使用,极大地便利了职工的工作生活,新商务中心的落成也使得公司员工办公环境、生活品质皆有了长足进步。

  公司负责人安琪、主管会计工作负责人王飞及会计机构负责人(会计主管人员)朱飞亚保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

  事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性□是√否 董事会是否审议通过年度报告√是□否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称重大风险事项描述及分析1、实际控制人不当控制的风险公司控股股东及实际控制人安琪持有公司57.33%的股份并担任公司董事长兼总经理,能够实际影响公司的重大经营决策。

  如果实际控制人以其在公司中的控制地位,对公司施加影响并做出不利于公司中小股东的决策,或决策失误,则可能给公司经营和中小股东带来风险。

  应对措施:目前公司已经按照现代公司治理要求,建立、完善了法人治理结构,制定了一系列内部管理制度,公司将严格遵守各项规章制度的要求,不断提升公司的规范治理水平,保障公司各项内部治理制度的充分、有效运行。

  2、应收账款难以回收的风险截至报告期末,公司应收账款账面价值1766.97万元,占期末资产总额的19.55%,应收账款余额较大。

  5 应对措施:公司根据市场的变化不断修订完善销售内控制度,设立应收账款管理部门并制定了《应收账款管理办法》,对应收账款的管理责任、应收账款坏账处理等都进行了明确的规定。

  同时,公司进一步强化风险意识,完善风险防范和控制制度,提高对客户的信用要求,从而控制应收账款的规模增长,逐步减小应收账款的占比,降低应收账款坏账风险。

  3、汇率波动风险报告期内,公司正常经营中产品出口涉及外汇收支,其中主要为美元、欧元收支,存在汇率波动对公司的经营成果产生不利影响的风险。

  应对措施:公司财务及管理部门时刻关注国际局势,比如地缘政治、突发事件以及周期性调整等等,择机择币种兑换,规避汇率风险,将根据汇率波动的方向采取相应的规避汇率风险操作方法。

  本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化释义释义项目 释义公司、本公司、股份公司、新乡滤器指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司分公司、商丘分公司指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司商丘分公司艾洁净化指新乡市艾洁净化科技有限公司全国股份转让系统、股转系统指全国中小企业股份转让系统主办券商、方正承销保荐指方正证券承销保荐有限责任公司元、万元指元、万元《公司法》指现行《中华人民共和国公司法》 《业务规则》指《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《公司章程》指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司章程董事会指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司董事会监事会指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司监事会股东大会指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司股东大会三会指董事会、监事会、股东大会总经理指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司总经理董监高、管理层指新乡市利菲尔特滤器股份有限公司董事、监事、高级管理人员高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书控股股东、实际控制人指安琪报告期、本期、当期指2021年1月1日至2021年12月31日期初指2021年1月1日报告期末、期末指2021年12月31日去年同期、上期指2020年1月1日至2020年12月31日6 第二节公司概况一、基本信息公司中文全称新乡市利菲尔特滤器股份有限公司英文名称及缩写Xinxiang Lifeierte Filter Corp.,Ltd LEFILTER 证券简称新乡滤器证券代码837936 法定代表人安琪二、联系方式董事会秘书闫道坤联系地址河南省新乡市高新技术产业开发区过滤产业园B1座电话 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址河南省新乡市高新技术产业开发区过滤产业园B1座邮政编码453000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地公司董事会秘书办公室三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间2008年12月11日挂牌时间2016年7月27日分层情况基础层行业(挂牌公司管理型行业分类) C制造业-C35专用设备制造业-C359环保、社会公共服务及其他专用设备制造-C3591环境保护专用设备制造主要业务流体环保领域的研发、生产和销售主要产品与服务项目过滤设备及配件、环境保护专用设备及配件的研发、生产、销售,并提供相应的服务普通股股票交易方式√集合竞价交易□做市交易 普通股总股本(股) 21,000,000 优先股总股本(股) 0 控股股东控股股东为安琪实际控制人及其一致行动人实际控制人为安琪,无一致行动人7 四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码8XT否注册地址河南省新乡市高新技术产业开发区过滤产业园B1座否注册资本21,000,000是五、中介机构主办券商(报告期内)方正承销保荐主办券商办公地址北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15层报告期内主办券商是否发生变化否主办券商(报告披露日)方正承销保荐会计师事务所中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名及连续签字年限王猛吕芳草1年1年会计师事务所办公地址北京西直门外大街112号阳光大厦10层六、自愿披露□适用√不适用 七、报告期后更新情况□适用√不适用 8 第三节会计数据、经营情况和管理层分析一、主要会计数据和财务指标(一)盈利能力单位:元本期上年同期增减比例% 营业收入106,689,784.5675,438,394.5841.43% 毛利率% 33.53% 33.69% - 归属于挂牌公司股东的净利润17,479,882.929,119,431.4191.68% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润15,048,088.318,991,157.7567.37% 加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算) 41.35% 34.68% - 加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算) 35.50% 34.19% - 基本每股收益0.900.6147.54% (二)偿债能力单位:元本期期末上年期末增减比例% 资产总计90,374,462.3763,823,464.6841.60% 负债总计38,780,701.3936,969,121.874.90% 归属于挂牌公司股东的净资产51,593,760.9826,854,342.8192.12% 归属于挂牌公司股东的每股净资产2.462.69 -8.55% 资产负债率%(母公司) 42.91% 57.92% - 资产负债率%(合并) 42.91% 57.92% - 流动比率2.521.46 - 利息保障倍数186.13303.44 - (三)营运情况单位:元本期上年同期增减比例% 经营活动产生的现金流量净额9,324,259.3213,089,344.81 -28.76% 应收账款周转率7.117.04 - 存货周转率7.003.63 - 9 (四)成长情况本期上年同期增减比例% 总资产增长率% 41.60% 20.34% - 营业收入增长率% 41.43% 51.90% - 净利润增长率% 91.68% 87.94% - (五)股本情况单位:股本期期末本期期初增减比例% 普通股总股本21,000,00010,000,000110.00% 计入权益的优先股数量- - - 计入负债的优先股数量- - - (六)境内外会计准则下会计数据差异□适用√不适用 (七)非经常性损益项目及金额单位:元项目金额计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外1,649,300.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益63,017.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,175,615.11 非经常性损益合计2,887,932.50 所得税影响数456,137.89 少数股东权益影响额(税后) 非经常性损益净额2,431,794.61 (八)补充财务指标□适用√不适用 (九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1、会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 10 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响√适用□不适用 1、执行新租赁准则导致的会计政策变更财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号——租赁(2018年修订)》(财会[2018]35号)(以下简称“新租赁准则”)。

  本公司于2021年1月1日起执行前述新租赁准则,并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。

  根据新租赁准则的规定,对于首次执行日前已存在的合同,本公司选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

  对作为承租人的租赁合同,本公司选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。

  首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初(即2021年1月1日)的留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。

  其中,对首次执行日的融资租赁,本公司作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值,分别计量使用权资产和租赁负债;对首次执行日的经营租赁,作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债;原租赁准则下按照权责发生制计提的应付未付租金,纳入剩余租赁付款额中。

  本公司根据每项租赁选择按照下列两者之一计量使用权资产:A、假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值(采用首次执行日的增量借款利率作为折现率);B、与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整。

  并按照《企业会计准则第8号——资产减值》的规定,对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。

  执行新租赁准则的主要变化和影响如下:本公司承租河南工学院(原河南机电高等专科学校)的位于宏力大道(东)9号的实习大楼(共六层,建筑面积6964.00平方米),租赁期自2016年1月27日起至2034年1月26日止,共18年,原作为经营租赁处理,根据新租赁准则,于2021年1月1日确认使用权资产8,116,725.17元,租赁负债9,167,261.77元。

  本公司承租河南高新装配式建设管理有限公司的位于新乡市107国道与德源路交叉口东南角高新区过滤产业园标准厂房内的厂房(总面积8110.41平方米),租赁期自2020年1月1日起至2025年12月31日止,共6年,原作为经营租赁处理,根据新租赁准则,于2021年1月1日确认使用权资产5,799,261.29元,租赁负债5,914,346.21元。

  (十)合并报表范围的变化情况□适用√不适用 11 二、主要经营情况回顾(一)业务概要商业模式公司主营业务为过滤设备、空气净化设备、海水淡化设备、污水处理设备、废弃资源综合利用设备、环境保护专用设备的研发、生产和销售,并提供相应的技术服务,是专注于提供流体环保过滤解决方案的技术厂商。

  1、研发模式作为国家高新技术企业,公司拥有专业的研发团队,在油品净化设备、空气净化设备、海水淡化设备、污水处理设备、环境保护专用设备等领域有较强的技术实力。

  一方面根据市场需求以及日常收集的客户需求进行可行性分析及产品设计,会同市场及财务部门对项目投资和收益进行测算,经公司管理层审批同意后立项,立项通过后由技术研发部门总负责,其他各部门协同实施,项目取得成果经技术研发部门进行检测验收,验收通过后完成结项。

  另一方面,公司按照客户对产品技术参数、技术标准、规格、性能、质量等方面的要求进行定向研发,由技术研发部门主导、其他部门辅助完成产品开发、生产,完成后由技术研发部门进行检测验收,再交付客户检测合格并通过验收即完成研发。

  对于通用材料采购,公司按照“以销定产,保持合理库存”的原则进行采购,并保持通用原材料及标准部件适当的储备量;对于定制类产品采购,公司采取“以销定产,以产定购”的采购模式,即在与客户签订合同并收到定金后,即安排技术研发部门进行产品设计,形成详细的采购清单,根据生产需要,编制采购计划,及时组织采购,以确保物料的供应时效性及稳定性。

  公司根据生产所需的物料,安排采购计划,采购需求方提出明确的采购要求,填写申请单,明确采购物品的名称、型号、用途、参数,经采购主管确认后,报运营部、财务部审核,经总经理批准后实施采购。

  商品到货后及时提请技术人员或质量责任人员检验验收,检验合格后送库房入库。

  3、生产模式公司属于轻资产、高科技、研发型企业,生产模式为订单式生产,具体生产流程为公司市场部们获得销售订单后,运营部向生产部派发生产任务单,生产部制定生产计划并提报生产领料清单,库房管理人员根据领料出库清单对比库存,如果存货不足则实施采购并确保物料按时到货入库。

  公司依托当地完整的上下游产业链及产业集群效应,在河南省新乡市及河南省商丘市分别设立了环境保护专用设备和废弃资源综合利用设备的生产基地,保证公司的研发及技术实力可以迅速转化为生产力,将研发成果快速转化为产品并投放市场。

  公司主营产品根据其所在的细分领域分为油品净化、空气净化、污水处理、海水淡化、废弃资源综合利用五个板块,各产品板块分别配备经验丰富的市场负责人及工程师,在板块内深耕细作,走专业化发展路线、销售模式公司客户的获取方式有三种:第一种为公司主动开发方式,公司通过收集行业内潜在客户的信息,主动与客户进行沟通,进行市场开发。

  第二种为现有客户推荐方式,公司与现有客户建立了长期、稳定的合作关系,基于对公司产品的认可,公司客户会为公司推荐同类型的客户资源;第三种为自然流入,是指公司通过官方网站宣传、线上渠道推广等方式,部分潜在客户会主动与公司联络,建立合作关系。

  12 公司产品定价主要依据生产原料市场价格、订单批量的大小和生产难度,结合产品的市场供求情况、公司实际生产周期和综合成本情况等因素。

  公司拥有经验丰富、结构完善的营销团队,产品主要应用于冶金、石化、电力、造纸、大型制造业、污水处理、城市生活垃圾回收分选处理等众多领域,与中国石油化工集团、华电集团、国电集团等40000余家客户建立了战略合作关系,辐射全球78个国家和地区。

  客户地域及行业的分散性保证了公司业绩的稳定性,受大环境波动的影响较小、抗风险能力强。

  5、管理模式公司采用总监负责制的内部管理体系,分为行政、财务、市场、国贸、产品、项目、运营七个区块,由七位总监各领一方,分别负责公司的行政管理、财务管理、市场营销、国际贸易、产品拓展、项目建设以及厂区运营,七位总监直接对总经理负责。

  同时成立费用管控组、成本管控组、产品优化组、法务组、人力资源组、云数据组、资源复合拓展组、欠款追缴组共计八个专项治理小组,辅助七位总监持续对公司内部进行优化和调整,强化执行效率。

  6、关键资源在不断地研究开发和技术积淀过程中,公司已经拥有了多项关键技术并转化自主知识产权。

  截至报告期末,公司共拥有发明专利1项,实用新型专利49项,注册商标24项。

  与创新属性相关的认定情况√适用□不适用 “高新技术企业”认定√是 “科技型中小企业”认定√是 其他与创新属性相关的认定情况河南省智能流体净化工程技术研究中心–河南省科学技术厅详细情况1、“高新技术企业”认定:公司于2021年10月28日通过国家高新技术企业重新认定,取得了河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联合颁发的编号为GR5的国家高新技术企业证书,有效期自2021年1月1日至2023年12月31日。

  2、“科技型中小企业”认定:经河南省科学技术厅审核通过,公司于2021年5月21日完成公示,进入科技型中小企业库,入库编号为:387,有效期一年。

  3、报告期内公司开展了河南省智能流体净化工程技术研究中心的申报工作,并于2022年1月28日通过认定。

  2、应收账款本期期末账面价值17,669,679.12元,较期初账面价值增加了5,311,812.57元,增幅为42.98%,与本期营业收入的增幅(41.13%)基本相同,其中一年以内的应收账款占93.7%。

  主要是因为:①报告期内公司深入贯彻核心产品批量化生产的指导思想,降低了制造成本,进而降低了销售价,市场竞争力大大加强;②受疫情带来的管控等不确定风险影响,很多使用厂家提高了对备件类产品和小型设备类产品安全库存的设定,市场需求增加,公司迅速调整了生产及销售策略,抓住了这一机遇。

  本期毛利率为33.53%,与上期的33.69%基本相同,本期营业成本的增长主要是随营业收入增长呈现的自然增长。

  营业利润较去年同期有较大幅度的增长,除因为报告期内公司营业收入增加带来的利润增加外,主要是因为:①本期公司收到多项政策性奖励资金或补助,金额合计164.93万元;②本期公司的参股公司艾洁净化经营情况良好,进行了较大比例的分红,使得公司其他权益工具投资持有期间取得的股利收入较上期有较大增长,本期公司共取得了110.8万元的投资收益。

  本期公司深入贯彻核心产品批量化生产的指导思想,降低了制造成本,进而降低了销售价,市场竞争力大大加强,使得本期“过滤器“类产品营收占比较上期增加了14.14个百分点。

  报告期内公司营业收入有较大增加、存货减少,但有较多业务发生在四季度,使得本期应收账款有所增加,销售商品、提供劳务收到的现金较上期增长12.98%,但购买商品、接受劳务支付的现金以及支付给职工以及为职工支付的现金均有约30%的增长,使得本期经营活动产生的现金流量净额较上期有所减少。

  2、本期投资活动产生的现金流量净额为972,723.88元,较上期增加了7,335,739.69元。

  主要是本期收回上期购买理财产品的投资510万元,另取得投资收益110.8万元,且上期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支出468.3万元。

  3、本期筹资活动产生的现金流量净额为8,522,144.44元,较上期增加了10,555,003.54元。

  (三)投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 单位:元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润新乡市艾洁净化科技有限公司参股公司天然气汽车用过滤器制造、销售9,000,00019,663,070.8816,239,370.2720,151,047.481,911,480.87 17 主要参股公司业务分析√适用□不适用 公司名称与公司从事业务的关联性持有目的新乡市艾洁净化科技有限公司同行业,但产品应用领域不同拓展市场,增加盈利点公司控制的结构化主体情况□适用√不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 三、持续经营评价报告期内,公司经营情况稳定,业务、资产、人员、财务、机构等完全独立,所属行业和商业模式未发生变化,销售收入稳定、资产负债结构合理、整体盈利能力显著,拥有完善的公司治理机制与独立经营所需的各种资源,具有独立面向市场能力和持续经营能力。

  公司组织结构和经营管理不断优化,会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好,主要技术和管理骨干人员固定,能够保持良好的持续经营。

  公司在继续维护主导产品的同时,产品质量和技术创新能力不断提高,通过多渠道加大推广研发的新产品力度,未来具有很大市场潜力。

  随着公司所处行业的发展,公司将继续维持较高的研发投入,公司的持续经营能力将会进一步增强。

  公司在立足原有业务领域的基础上,技术储备持续增强,创新能力不断提升产品和市场不断往纵深扩展,形成良性循环。

  公司主要客户稳中有升,研发投入持续加强,产品不断更新换代,未来市场潜力较大,公司的持续经营能力将会进一步增强。

  公司年末资产总额达到90,374,462.37元,营业收入达到106,689,784.56元,公司负债总额为38,780,701.39元,资产负债率为42.91%,公司资产负债结构合理,偿债能力强,现金流稳定,财务风险较小,不存在影响持续经营能力的重大不利风险。

  公司不存在债务无法按期偿还的情况;公司实际控制人及高级管理人员均正常履职;公司未拖欠员工工资,不存在无法支付供应商货款的情况;生产经营资质正常按期年检,不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。

  报告期内未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项,不存在影响持续经营能力的重大风险。

  18 第四节重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项□是√否 四.二.(一) 是否存在提供担保事项□是√否 是否对外提供借款□是√否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况□是√否 四.二.(二) 是否存在日常性关联交易事项□是√否 是否存在其他重大关联交易事项□是√否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项□是√否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是√否 是否存在股份回购事项□是√否 是否存在已披露的承诺事项√是□否 四.二.(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是□否 四.二.(四) 是否存在被调查处罚的事项□是√否 是否存在失信情况□是√否 是否存在破产重整事项□是√否 是否存在自愿披露的其他事项□是√否 二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列) (一) 重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三) 承诺事项的履行情况承诺主体承诺开始日期承诺结束日期承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况实际控制人或控股股东2016年2月29日-挂牌补缴社保或住房公积金的承诺如因有权部门要求或根据其决定,公司需要为其员工补缴社保或住房公积金,或者公司因社保和住房公积金缴纳事宜而受到任何罚款或其他损失(如员工要求补缴),本人愿意在无需公司支付任何对价的情况下承担所有相关金钱赔付义务和责任。

  正在履行中19 实际控制人或控股股东2016年2月29日-挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中其他股东2016年2月29日-挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中董监高2016年2月29日-挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中公司2016年2月29日-挂牌减少与规范关联资金往来、关联交易的承诺《关于减少与规范关联资金往来、关联交易的承诺函》 正在履行中承诺事项履行情况事项是或否是否完成整改因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因,导致承诺无法履行或无法按期履行的,承诺人是否未及时披露相关信息不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外,承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的,承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因外,承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺不涉及不涉及1、公司控股股东及实际控制人安琪承诺:如因有权部门要求或根据其决定,公司需要为其员工补缴社保或住房公积金,或者公司因社保和住房公积金缴纳事宜而受到任何罚款或其他损失(如员工要求补缴),本人愿意在无需公司支付任何对价的情况下承担所有相关金钱赔付义务和责任。

  本人保证上述承诺的真实性;如上述承诺不真实,本人将承担由此引发的一切法律责任。

  报告期内,公司没有因社保和住房公积金缴纳事宜而受到任何罚款或其他损失,履行了承诺。

  2、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员向公司出具了《避免同业竞争承诺函》。

  3、公司出具了《关于减少与规范关联资金往来、关联交易的承诺函》报告期内,公司没有出现关联交易情况,履行了承诺。

  (四) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位:元资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例% 发生原因其他货币资金货币资金保证金17,868.000.02%质量保函总计- - 17,868.000.02% - 资产权利受限事项对公司的影响:上述资产受限资金不会对公司生产经营产生不利影响。

  的议案》,向7名特定对方发行股票400万股,具体发行情况如下:序号发行对象发行股数发行对象类型1闫道坤1,500,000新增投资者自然人投资者董事、高级管理人员2徐长松1,500,000新增投资者自然人投资者监事3翟芳芳300,000新增投资者自然人投资者董事、高级管理人员4王飞300,000新增投资者自然人投资者高级管理人员5井海珍150,000新增投资者自然人投资者监事6杨博远150,000新增投资者自然人投资者监事7张静100,000新增投资者自然人投资者董事合计4,000,000 - 上述新增股份已于2021年4月13日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让,公司股本由1000万股增加至1400万股。

  2、公司于2021年4月23日召开了第二届董事会第十六次会议以及第二届监事会第十次会议,之后于2021年5月21日召开了2020年年度股东大会,分别审议通过了《关于2020年年度权益分派预案的议案》,并于2021年5月25日披露了《2020年年度权益分派实施公告》,以股权登记日6月1日股本1400万股为基数,以未分配利润向全体股东每10股送红股5股,每10股派发现金红利1.00元。

  二、优先股股本基本情况□适用√不适用 三、控股股东、实际控制人情况报告期内控股股东、实际控制人未发生变化四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况(一)报告期内的普通股股票发行情况√适用□不适用 单位:元或股发行次数发行方案公告时间新增股票挂牌交易日期发行价格发行数量发行对象标的资产情况募集金额募集资金用途(请列示具体用途) 1 2021年1月19日2021年4月13日2.504,000,000 闫道坤、徐长松、翟芳芳、王飞、杨博远、井海珍、张静,共7名自然人不适用10,000,000 补充公司流动资金22 (二)存续至报告期的募集资金使用情况√适用□不适用 单位:元发行次数发行情况报告书披露时间募集金额报告期内使用金额是否变更募集资金用途变更用途情况变更用途的募集资金金额是否履行必要决策程序1 2021年4月7日10,000,00010,007,036.77否- - 募集资金使用详细情况:1、2021年,公司2021年第一次股票定向发行可使用募集资金情况如下:项目金额(元) 一、本次股票定向发行募集资金总额10,000,000.00 加:2021年利息收入8,228.49 减:2021年专户手续费等银行费用0.00 二、2021年可使用募集资金金额10,008,228.49 2、公司2021年第一次股票定向发行可使用募集资金实际使用情况如下:一、2021年可使用募集资金金额(元) 10,008,228.49 二、募集资金使用项目承诺使用金额(元) 2021年实际使用金额(元) 补充流动资金10,000,000.0010,007,036.77 支付采购货款6,000,000.006,107,358.89 支付职工薪酬4,000,000.003,899,677.88 合计10,000,000.0010,007,036.77 三、截至2021年12月31日尚未使用的募集资金余额(元) 1,191.72 公司2021年第一次股票定向发行募集资金计划用途为补充流动资金,募集资金实际使用用途均为补充流动资金细分项目,不存在变更募集资金用途的情况。

  五、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 六、存续至本期的债券融资情况□适用√不适用 23 七、存续至本期的可转换债券情况□适用√不适用 八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况√适用□不适用 单位:元序号贷款方式贷款提供方贷款提供方类型贷款规模存续期间利息率起始日期终止日期1 信用贷款中国银行股份有限公司新乡西干道支行国有商业银行2,000,000 2021年9月18日2022年9月18日1年期LPR加0基点合计- - - 2,000,000 - - - 九、权益分派情况(一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况√适用□不适用 单位:元或股股利分配日期每10股派现数(含税)每10股送股数每10股转增数2021年6月2日1.005.000 合计1.005.000 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:□适用√不适用 (二)权益分派预案√适用□不适用 单位:元或股项目每10股派现数(含税)每10股送股数每10股转增数年度分配预案3.00 十、特别表决权安排情况□适用√不适用 24 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一) 基本情况姓名职务性别是否为失信联合惩戒对象出生年月任职起止日期起始日期终止日期安琪董事长、总经理男否1981年8月2019年1月24日2022年1月23日郑万江董事、副总经理男否1987年5月2019年1月24日2022年1月23日翟芳芳董事、副总经理女否1987年8月2019年1月24日2022年1月23日闫道坤董事会秘书男否1991年2月2019年1月24日2022年1月23日闫道坤董事男否1991年2月2019年7月12日2022年1月23日张静董事女否1983年7月2019年1月24日2022年1月23日王飞财务总监女否1990年6月2019年1月24日2022年1月23日徐长松监事会主席男否1984年2月2019年1月24日2022年1月23日井海珍监事女否1990年2月2019年1月24日2022年1月23日杨博远监事男否1992年4月2019年1月24日2022年1月23日董事会人数:5 监事会人数:3 高级管理人员人数:5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系:报告期内,公司董事、监事、高级管理人员相互间不存在关联关系,公司董事、监事、高级管理人员与公司控股股东及实际控制人间亦不存在关联关系。

  (二) 变动情况:□适用√不适用 (三) 报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况□适用√不适用 (四) 董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 (五) 董事、监事、高级管理人员任职履职情况事项是或否具体情况董事、监事、高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条规定的情形否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选,期限尚未届满否 25 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,期限尚未届满否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格,或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上是公司财务负责人具备会计师以上专业技术职务资格。

  是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系(不限于近亲属) 否 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易否 是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形否 (六) 独立董事任职履职情况□适用√不适用 二、员工情况(一) 在职员工(公司及控股子公司)基本情况按工作性质分类期初人数本期新增本期减少期末人数管理人员7007 销售人员482347 技术人员243126 财务人员8008 生产人员776479 采购人员92110 其他人员115115 员工总计1841810192 按教育程度分类期初人数期末人数博士00 硕士00 本科3548 专科9892 专科以下5152 员工总计184192 26 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况1、员工薪酬政策公司按照《中华人民共和国劳动法》等相关法律法规,根据公司的经营理念和管理模式制定薪酬管理体系,依法与员工签订劳动合同,按时向员工支付薪酬,给予员工各项福利补贴等,依法为员工缴纳社会保险,为员工代扣代缴个人所得税。

  2、培训计划公司建立了健全的培训体系,也非常重视对员工的培养,为员工提供定期或不定期的培训。

  公司内部培训主要包括员工入职培训、岗位技能培训、专业技术培训、安全生产培训、质量管理培训等。

  公司也鼓励员工积极地参加外部的各项培训,给予带薪学习、培训费用的补贴等各种支持政策。

  3、薪酬制度公司依据国家相关法律以及公司的规章制度等规定,实行全员劳动合同制,为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育、意外险以及雇主责任险等,为员工代扣代缴个人所得税,为员工提供餐饮、住宿、通讯补助等各种福利。

  公司在客观公正、员工激励与保障兼顾的基础上,不断完善薪酬体系,充分激发员工的工作积极性。

  (二) 核心员工(公司及控股子公司)基本情况及变动情况□适用√不适用 三、报告期后更新情况√适用□不适用 公司第二届董事会董事、监事会监事及高级管理人员任期于2022年1月23日届满,根据《公司法》及公司章程的有关规定,为保证公司的正常运作,公司进行了董事会及监事会的换届选举,并任命了新的高级管理人员。

  换届后的基本情况为:姓名职务性别是否为失信联合惩戒对象出生年月任职起止日期起始日期终止日期安琪董事长、总经理男否1981年8月2022年1月27日2025年1月26日郑万江董事、副总经理男否1987年5月2022年1月27日2025年1月26日闫道坤董事、董事会秘书男否1991年2月2022年1月27日2025年1月26日王飞董事、财务总监女否1990年6月2022年1月27日2025年1月26日翟芳芳董事女否1987年8月2022年1月27日2025年1月26日徐长松监事会主席男否1984年2月2022年1月27日2025年1月26日27 张静监事女否1983年7月2022年1月27日2025年1月26日牛庆玲职工代表监事女否1989年9月2022年1月27日2025年1月26日董事会人数:5 监事会人数:3 高级管理人员人数:4 第七节公司治理、内部控制和投资者保护事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度□是√否 投资机构是否派驻董事□是√否 监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否 管理层是否引入职业经理人□是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否 一、公司治理(一) 制度与评估1、公司治理基本状况公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求,不断完善法人治理结构,建立行之有效的内控管理体系,确保公司规范运作。

  建立了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》、《承诺管理制度》、《利润分配管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》在内的一系列管理制度。

  公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求,且均严格按照相关法律法规,履行各自的权利和义务,公司重大生产经营决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。

  截至报告期末,未出现违法、违纪现象和重大缺陷,能够切实履行应尽的职责和义务。

  2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司建立了规范的治理结构,股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司法》等法律法规及全国中小企业股份转让系统有关法律法规的相关要求,履行各自权利和义务。

  28 根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等要求,公司在召开股东大会前,均按照《公司法》、《公司章程》的规定履行了通知义务,股东及股东代理人均予出席,对各项议案予以审议并参与表决。

  通过参加公司股东大会,投资者充分行使了其股东权利,严格履行了其股东职责。

  公司现有治理机制注重保护股东利益,能给公司大小股东提供合适的保护,并保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。

  3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司建立了规范的治理结构,重要的投资、融资、关联交易等重大决策均按照《公司法》、《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行,履行了相应法律程序。

  截至报告期末,公司未出现违法、违规现象和重大缺陷,公司及公司董事、监事、高级管理人员均能切实履行应尽的责任和义务。

  4、公司章程的修改情况公司是否已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程:√是□否 报告期内,因阶段性发展需要,公司章程进行了2次修订:1、公司于2021年1月6日、2021年2月3日分别召开第二届董事会第十四次会议以及2021年第一次临时股东大会,审议通过了《关于拟修订<公司章程>的议案》。

  2021年2月完成修订,具体修订情况如下:原规定修订后第五条公司注册资本为人民币1000万元。

  2、公司于2021年6月1日、2021年6月17日分别召开第二届董事会第十七次会议以及2021年第三次临时股东大会,审议通过了《关于拟修订<公司章程>的议案》。

  2021年6月完成修订,具体修订情况如下:原规定修订后第五条公司注册资本为人民币1400万元。

  (二) 三会运作情况1、三会的召开次数项目股东大会董事会监事会召开次数453 29 2、股东大会的召集、召开、表决情况事项是或否具体情况股东大会是否未均按规定设置会场否 2020年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后6个月内举行否 2020年年度股东大会通知是否未提前20日发出否 2021年公司临时股东大会通知是否未均提前15日发出否 独立董事、监事会、单独或合计持股10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会否 股东大会是否实施过征集投票权否 股东大会审议《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时,对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露是公司只有16名股东,股东未超过200人,不适用对中小股东单独计票。

  3、三会召集、召开、表决的特殊情况□适用√不适用 4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见公司2021年度召开的历次股东大会、董事会、监事会,均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求,决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》等规定的情形,会议的召集、提案审议、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

  公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求,能够按照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。

  二、内部控制(一) 监事会就年度内监督事项的意见1、监事会对公司重大风险事项的意见:监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在较大风险事项,监事会对报告期内的监督事项无异议。

  2、监事会对年报的审核意见:董事会对定期报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定和公司章程,报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司实际情况,监事会对本年度内的监督事项无异议。

  30 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明1、业务独立:公司致力于从事流体过滤设备、环境保护专用设备的研发、生产和销售,向国内外市场提供流体环保过滤解决方案。

  公司具有独立的采购、生产、销售流程,设立了研发中心,能够独立面对市场开展经营业务。

  自设立以来,公司不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营活动的情形,不存在影响公司独立性的重大关联交易。

  公司与控股股东、实际控制人不存在同业竞争,控股股东及实际控制人书面承诺不从事与公司构成同业相竞争的业务,保证公司的业务独立于控股股东和实际控制人。

  公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及《公司章程》合法产生;公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其它职务,未在控股股东及其控制的其他企业中领薪;公司财务人员未在控股股东及其控制的其他企业中兼职。

  3、资产完整及独立:公司合法拥有与目前业务有关的经营场所、设备及知识产权、非专利技术等有形或无形资产的所有权或使用权。

  公司独立拥有该等资产的所有权或使用权,不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。

  4、机构独立:公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构,聘请了总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员在内的高级管理层,公司独立行使经营管理职权。

  5、财务独立:公司设立了独立的财务会计部门,并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度,能够独立做出财务决策,具有规范的财务会计制度。

  公司在银行独立开立账户,依法进行纳税申报和履行纳税义务,独立对外签订合同,不存在与控股股东、实际控制人共用银行账户的情形。

  目前,公司不存在以资产、权益或信誉为股东债务提供担保的情况,亦不存在资金被股东占用而损害公司利益的情形。

  (三) 对重大内部管理制度的评价事项是或否挂牌公司是否存在公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间的情形否挂牌公司出纳人员是否兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作否1、内部控制制度建设情况根据中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引,以及中国证监会公告【2011】41号文及补充通知的要求,公司董事会结合公司实际情况和未来发展状况,严格按照公司治理方面的制度进行内部管理及运行,建立了《财务管理制度》、《固定资产管理制度》、《采购管理程序》、《生产管理制度》、《人力资源管理制度》、《生产安全管理制度》、《研发管理制度》等一系列规章制度,涵盖了公司生产经营过程和各个具体环节,确保各项工作都有章可循,形成了规范的管理体系。

  公司的财务管理和内部控制制度在完整性、有效性、合理性方面不存在重大缺陷。

  内部控制制度有效的保证了公司经营业务的有效进行,保护了公司资产的安全完整,能够防止、发现、纠正错误,保证了公司财务资料的真实性、合法性、完整性,促进了公司经营效率的提高和经营目标的实现,符合公司发展的要求。

  31 2、董事会关于内部控制的说明董事会认为:公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定,结合公司自身的实际情况制定的,符合现代企业制度的要求,在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。

  由于内部控制是一项长期而持续的系统工程,需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。

  (1)关于会计核算体系报告期内,公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定,从公司自身情况出发,制定会计核算的具体细节制度,并按照要求进行独立核算,保证公司正常开展会计核算工作。

  (2)关于财务管理体系报告期内,公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度,在国家政策及制度的指引下,做到有序工作、严格管理,继续完善公司财务管理体系。

  (3)关于风险控制体系报告期内,公司紧紧围绕企业风险控制制度,在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下,采取事前防范、事中控制等措施,从企业规范的角度继续完善风险控制体系。

  (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况公司第一届董事会第十次会议审议通过了《年度报告重大差错责任追究制度》,2017年4月13日在全国中小企业股份转让系统对外披露,详见《新乡市利菲尔特滤器股份有限公司年度报告重大差错责任追究制度》(公告编号:2017-009)。

  公司持续健全公司的信息披露管理制度,提高公司规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息披露的质量和透明度,健全内部约束和责任追究机制,促进公司管理层恪尽职守。

  三、投资者保护(一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况□适用√不适用 (二)特别表决权股份□适用√不适用 32 第八节财务会计报告一、审计报告是否审计是审计意见无保留意见审计报告中的特别段落√无 □强调事项段□其他事项段 □持续经营重大不确定性段落□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明审计报告编号勤信审字【2022】第1317号审计机构名称中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址北京西直门外大街112号阳光大厦10层审计报告日期2022年4月24日签字注册会计师姓名及连续签字年限王猛吕芳草1年1年会计师事务所是否变更是会计师事务所连续服务年限1年会计师事务所审计报酬10万元审计报告正文:审计报告勤信审字【2022】第1317号新乡市利菲尔特滤器股份有限公司全体股东:一、审计意见我们审计了新乡市利菲尔特滤器股份有限公司(以下简称“新乡滤器”)财务报表,包括2021年12月31日的资产负债表,2021年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

  我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新乡滤器2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。

  二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

  审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。

  按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于新乡滤器,并履行了职业道德方面的其他责任。

  三、其他信息新乡市利菲尔特滤器股份有限公司管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。

  其他信息包括新乡滤器2021年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

  我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

  33 结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

  基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。

  四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

  在编制财务报表时,管理层负责评估新乡滤器的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项,并运用持续经营假设,除非管理层计划清算新乡滤器、终止运营或别无其他现实的选择。

  五、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。

  合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。

  错报可能由舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

  同时,我们也执行以下工作:(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。

  由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

  (2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

  同时,根据获取的审计证据,就可能导致对新乡滤器持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。

  如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。

  (5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

  我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

  中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:王猛 二〇二二年四月二十四日 中国注册会计师:吕芳草34 二、财务报表(一) 资产负债表单位:元项目附注2021年12月31日2020年12月31日流动资产: 货币资金六、(一) 34,046,843.5015,209,847.86 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产六、(二) 1,900,000.00 衍生金融资产 应收票据六、(三) 345,535.90142,500.00 应收账款六、(四) 17,669,679.1212,357,866.55 应收款项融资六、(五) 3,041,530.254,054,516.00 预付款项六、(六) 2,204,554.626,815,125.15 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款六、(七) 1,305,607.321,694,921.42 其中:应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货六、(八) 8,424,773.1911,824,463.62 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 67,038,523.9053,999,240.60 非流动资产: 发放贷款及垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资六、(九) 2,797,706.882,247,706.88 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产六、(十) 6,666,227.646,645,907.15 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产六、(十一) 12,176,368.12 35 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用六、(十二) 1,464,303.73794,617.75 递延所得税资产六、(十三) 231,332.10135,992.30 其他非流动资产 非流动资产合计 23,335,938.479,824,224.08 资产总计 90,374,462.3763,823,464.68 流动负债: 短期借款六、(十四) 2,000,000.002,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款六、(十五) 12,953,315.3813,784,477.65 预收款项 合同负债六、(十九) 4,705,573.2813,497,519.50 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬六、(十六) 2,578,675.352,960,306.36 应交税费六、(十七) 2,204,530.34345,814.27 其他应付款六、(十八) 116,526.06181,232.56 其中:应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债六、(二十) 1,370,698.48 其他流动负债六、(二十一) 611,724.534,199,771.53 流动负债合计 26,541,043.4236,969,121.87 非流动负债: 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中:优先股 永续债 租赁负债六、(二十二) 12,187,005.69 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 36 递延收益 递延所得税负债六、(十三) 52,652.28 其他非流动负债 非流动负债合计 12,239,657.97 负债合计 38,780,701.3936,969,121.87 所有者权益(或股东权益): 股本六、(二十三) 21,000,000.0010,000,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积六、(二十四) 6,088,643.6688,643.66 减:库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积六、(二十五) 3,881,897.832,250,471.69 一般风险准备 未分配利润六、(二十六) 20,623,219.4914,515,227.46 归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计51,593,760.9826,854,342.81 少数股东权益 所有者权益(或股东权益)合计 51,593,760.9826,854,342.81 负债和所有者权益(或股东权益)总计90,374,462.3763,823,464.68 法定代表人:安琪 主管会计工作负责人:王飞 会计机构负责人:朱飞亚37 (二) 利润表单位:元项目附注2021年2020年一、营业总收入 106,689,784.5675,438,394.58 其中:营业收入六、(二十七) 106,689,784.5675,438,394.58 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 90,570,977.1365,842,536.18 其中:营业成本六、(二十七) 70,921,911.5150,025,557.12 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加六、(二十八) 943,261.76496,902.00 销售费用六、(二十九) 6,102,915.485,643,544.56 管理费用六、(三十) 5,766,206.234,306,768.59 研发费用六、(三十一) 5,644,055.444,282,111.76 财务费用六、(三十二) 1,192,626.711,087,652.15 其中:利息费用 104,148.3132,859.10 利息收入 24,044.9416,840.83 加:其他收益六、(三十三) 1,649,300.00 投资收益(损失以“-”号填列)六、(三十四) 1,108,017.39563,791.83 其中:对联营企业和合营企业的投资收益(损失以“-”号填列) 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列) 汇兑收益(损失以“-”号填列) 净敞口套期收益(损失以“-”号填列) 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 信用减值损失(损失以“-”号填列)六、(三十五) -771,261.57 -372,207.27 资产减值损失(损失以“-”号填列) 资产处置收益(损失以“-”号填列) 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 18,104,863.259,787,442.96 加:营业外收入六、(三十六) 1,456,368.34265,227.55 减:营业外支出六、(三十七) 280,753.23114,802.30 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 19,280,478.369,937,868.21 减:所得税费用六、(三十八) 1,800,595.44818,436.80 38 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 17,479,882.929,119,431.41 其中:被合并方在合并前实现的净利润 (一)按经营持续性分类:- - - 1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 17,479,882.929,119,431.41 2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) (二)按所有权归属分类:- - - 1.少数股东损益(净亏损以“-”号填列) 2.归属于母公司所有者的净利润(净亏损以“-”号填列) 17,479,882.929,119,431.41 六、其他综合收益的税后净额 (一)归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益 (1)重新计量设定受益计划变动额 (2)权益法下不能转损益的其他综合收益 (3)其他权益工具投资公允价值变动 (4)企业自身信用风险公允价值变动 (5)其他 2.将重分类进损益的其他综合收益 (1)权益法下可转损益的其他综合收益 (2)其他债权投资公允价值变动 (3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额(4)其他债权投资信用减值准备 (5)现金流量套期储备 (6)外币财务报表折算差额 (7)其他 (二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 17,479,882.929,119,431.41 (一)归属于母公司所有者的综合收益总额 17,479,882.929,119,431.41 (二)归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.900.61 (二)稀释每股收益(元/股) 0.900.61 法定代表人:安琪 主管会计工作负责人:王飞 会计机构负责人:朱飞亚39 (三) 现金流量表单位:元项目附注2021年2020年一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 90,423,553.0980,032,357.29 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金六、(三十九) 2,099,199.432,389,817.48 经营活动现金流入小计 92,522,752.5282,422,174.77 购买商品、接受劳务支付的现金 58,200,713.7344,830,158.86 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 14,874,193.4711,726,869.64 支付的各项税费 5,281,830.154,498,417.94 支付其他与经营活动有关的现金六、(三十九) 4,841,755.858,277,383.52 经营活动现金流出小计 83,198,493.2069,332,829.96 经营活动产生的现金流量净额 9,324,259.3213,089,344.81 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 5,100,000.00 取得投资收益收到的现金 1,108,017.39220,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额354,800.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 6,562,817.39220,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,840,093.514,683,015.81 投资支付的现金 3,750,000.001,900,000.00 40 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 5,590,093.516,583,015.81 投资活动产生的现金流量净额 972,723.88 -6,363,015.81 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 10,000,000.00 其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 2,000,000.002,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 12,000,000.002,000,000.00 偿还债务支付的现金 2,000,000.004,032,859.10 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,477,855.56 其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 3,477,855.564,032,859.10 筹资活动产生的现金流量净额 8,522,144.44 -2,032,859.10 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,052,070.46 五、现金及现金等价物净增加额 18,819,127.643,641,399.44 加:期初现金及现金等价物余额 15,209,847.8611,568,448.42 六、期末现金及现金等价物余额 34,028,975.5015,209,847.86 法定代表人:安琪 主管会计工作负责人:王飞 会计机构负责人:朱飞亚41 (四) 股东权益变动表单位:元项目2021年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额10,000,000.00 88,643.66 2,250,471.69 14,515,227.46 26,854,342.81 加:会计政策变更 -116,562.15 -1,223,902.60 -1,340,464.75 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额10,000,000.00 88,643.66 2,133,909.54 13,291,324.86 25,513,878.06 三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) 11,000,000.00 6,000,000.00 1,747,988.29 7,331,894.63 26,079,882.92 (一)综合收益总额 17,479,882.92 17,479,882.92 (二)所有者投入和减少资本11,000,000.00 6,000,000.00 17,000,000.00 1.股东投入的普通股11,000,000.00 6,000,000.00 17,000,000.00 2.其他权益工具持有者投入资本42 3.股份支付计入所有者权益的金额4.其他 (三)利润分配 1,747,988.29 -3,147,988.29 -1,400,000.00 1.提取盈余公积 1,747,988.29 -1,747,988.29 2.提取一般风险准备 3.对所有者(或股东)的分配 -1,400,000.00 -1,400,000.00 4.其他 (四)所有者权益内部结转 -7,000,000.00 -7,000,000.00 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) -7,000,000.00 -7,000,000.00 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本年期末余额21,000,000.00 6,088,643.66 3,881,897.83 20,623,219.49 51,593,760.98 43 项目2020年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额10,000,000.00 88,643.66 1,338,528.55 10,307,739.19 21,734,911.40 加:会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额10,000,000.00 88,643.66 1,338,528.55 10,307,739.19 21,734,911.40 三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) 911,943.14 4,207,488.27 5,119,431.41 (一)综合收益总额 9,119,431.41 9,119,431.41 (二)所有者投入和减少资本1.股东投入的普通股 2.其他权益工具持有者投入资本3.股份支付计入所有者权益的金额4.其他 44 (三)利润分配 911,943.14 -4,911,943.14 -4,000,000.00 1.提取盈余公积 911,943.14 -911,943.14 2.提取一般风险准备 3.对所有者(或股东)的分配 -4,000,000.00 -4,000,000.00 4.其他 (四)所有者权益内部结转 1.资本公积转增资本(或股本) 2.盈余公积转增资本(或股本) 3.盈余公积弥补亏损 4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他 (五)专项储备 1.本期提取 2.本期使用 (六)其他 四、本年期末余额10,000,000.00 88,643.66 2,250,471.69 14,515,227.46 26,854,342.81 法定代表人:安琪 主管会计工作负责人:王飞 会计机构负责人:朱飞亚45 新乡市利菲尔特滤器股份有限公司2021年度财务报表附注(除特别说明外,金额单位为人民币元) 一、公司基本情况(一)2021年12年31日,本公司工商登记信息如下公司全称:新乡市利菲尔特滤器股份有限公司统一社会信用代码:8XT 公司类型:股份有限公司(非上市、自然人投资或控股) 成立日期:2008年12月11日法定代表人:安琪营业期限:2008年12月11日至2026年12月10日注册资本:2,100万元登记机关:新乡市市场监督管理局企业住所:河南省新乡市市辖区高新技术产业开发区过滤产业园B1座(二)行业性质本公司所属行业为环境保护专用设备制造业。

  主要从事环境保护专用设备、过滤设备的研发、生产及销售,并提供相应的技术服务。

  (三)经营范围过滤设备及配件、过滤检测设备、液压设备、空气净化设备、海水淡化设备、污水处理设备、炼油设备、废弃资源综合利用设备、环境保护专用设备生产、加工及销售;第二类医疗器械、医用及民用防护用品的生产、销售;冶金设备、耐火材料制品(不含危险化学品)销售;对外贸易经营;自有房屋租赁服务。

  (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) (四)财务报告的批准报出日本财务报表经公司董事会于2022年4月24日批准报出。

  二、财务报表的编制基础(一)编制基础本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。

  (二)持续经营本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。

  三、遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要。

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